哪些经纪商受 ASIC 监管?

澳大利亚证券与投资委员会 (ASIC) 是澳大利亚的独立监管机构,对金融服务公司的活动进行监督。ASIC 成立于 1998 年,但监管机构的初始概念起源于《1989 年澳大利亚证券投资委员会法案》。然而,ASIC 在随后多年承担了各种责任,并且从 2009 年开始,澳大利亚证券交易所接受 ASIC 监管

ASIC 外汇经纪商管辖规则

ASIC forex brokersASIC 是一个独立组织,旨在通过积极参与金融公司监管和向公众传授有用知识来增强投资者信心。澳大利亚的所有金融公司都需要向 ASIC 注册,并且受 ASIC监管的经纪商应该遵守 ASIC 不时提出的所有监管方针。
ASIC 依据《2001 年澳大利亚证券投资委员会法案》提出相关法规,还负责维护其他立法方针,包括《2001 年公司法》、《1984 年保险合同法》以及《2009 年国家消费者信用保护法》。ASIC 是一个全面的监管机构,对澳大利亚几乎所有类型的金融组织的运作和行为进行监督。他们对公众承担各种责任,旨在通过不断更新监管框架来减少金融欺诈和犯罪行为。

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ASIC 实际上如何监管经纪商

ASIC 并非无可争议,因为一些消费者、消费者保护团体,甚至公共官员都公开批评 ASIC 的效率低下。有传言称,ASIC 由于未采取必要措施来监管和监督公司违法行为而引发了严重金融危机。虽然澳大利亚联邦法院在诉讼初始阶段驳回了这些索赔要求,但 ASIC 确实面临来自有关部门和消费者的失职质疑压力,认为是 ASIC 的失职导致了一系列金融危机。
然而,在对 ASIC 外汇经纪商的监管和严格控制方面,ASIC 致力于保护客户资金,并通过防止企业进行恶意活动来维护金融经济的完整性。ASIC 行为准则明确声明了在澳大利亚提供金融服务的公司必须遵守的重要方向。ASIC 行为准则经常更新,甚至为在线电子支付网关和在线金融交易指定指导方针。

ASIC 及其消费者友好态度

ASIC 以作为一个消费者友好型组织而自豪,它致力于为个人投资者谋福利。ASIC 提供大量免费在线资源,帮助普通投资者了解金融市场。ASIC 可能是世界上唯一一个致力于为消费者提供有关金融市场投资和交易全面知识的监管机构,这点从其免费金融指导门户——MONEYSMART 就可以明显地看出。
ASIC 还注意确保只有受监管的公司才能向公众提供信贷或租赁,并且,对于资金被困于资不抵债公司的投资者,ASIC 会向其提供援助,收回其资金并降低风险因素。ASIC 以休眠银行账户、无人认领保险基金或年金的形式来帮助投资者索赔损失。
对于受 ASIC 监管的外汇经纪商与其客户之间的任何个案相关投诉,ASIC 不予受理。ASIC 只针对不遵守 ASIC 行为准则的公司和个人采取行动。因此,在遇到问题时,投诉人必须首先就问题与公司联系并达成解决方案。这一过程类似于欧盟法规,如果消费者无法与该公司达成协议,可以联系金融业巡视专员或法院。

为何经纪商更偏好 ASIC 监管?

领先外汇经纪商之间普遍选择 ASIC 作为监管机构。选择 ASIC 作为首选监管机构有多种原因。外汇市场在澳大利亚交易者和投资者中有着巨大潜力,而 ASIC 能很好地保护他们的利益。因此,如果要进入利润丰厚的澳大利亚市场,法律规定外汇经纪商必须向 ASIC 注册。
与 CFTC、NFA 和 FCA 等其他老牌监管机构相比,ASIC 有着相对简单的指导准则和监管框架。ASIC 也没有施加任何交易限制,这为交易者提供了更高的自由度,可以根据自已的偏好在市场中交易。

您是否应该选择受 ASIC 监管的经纪商?

ASIC 是一个值得信赖的组织,它是澳大利亚立法机关的一部分。因此,受 ASIC 监管的公司必须通过向公众提供优质服务来维护金融市场的完整性。每一位投资者或个人都有权向有关部门提出主张,并向有关部门举报财务欺诈或滥用问题,而 ASIC 将确保对违规者采取严厉法律行动。ASIC 还向消费者提供一些在线资源,确保他们与之交易的公司得到 ASIC 的适当监管和审查。ASIC 是唯一一家免费向消费者提供金融市场相关全面教育的监管机构。

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